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宁波市民政局关于做好2019年“双随机”抽查工作的通知(甬民发〔2019〕27号)
发布机构: 信息来源:市民政局办公室 发布时间:2019-04-09
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各区县(市)民政局、杭州湾新区社会事务管理局,大榭开发区民政局,宁波国家高新区、东钱湖旅游度假区社会事务管理局,局机关有关处室:

  为进一步贯彻落实上级有关推广“双随机、一公开”规范事中事后监管工作要求,按照省民政厅“双随机”抽查工作的整体部署,现就做好2019年全市民政系统“双随机”抽查工作通知如下:

  一、抽查原则

  坚持依法、公正、公开、规范的原则,确保“双随机”抽查全程留痕。

  二、抽查任务

  (一)养老机构“双随机”抽查方面 

  1.省民政厅派发:由省民政厅通过“浙江省行政执法监管平台”随机抽取养老机构,并通过系统派发至各对应的任务执行部门。市局统筹全市民政执法力量,集中从执法人员库随机抽取执法检查人员、以现场检查的方式开展检查。

  抽查主体:省民政厅(社会福利与老年服务处);

  抽查对象:依法登记、备案的全省养老机构(抽查计划见附件1)。

  2.市民政局派发:在完成省民政厅派发任务的基础上,市局再抽取一定比例的养老机构进行专项现场检查。

  抽查主体:市民政局(养老服务处),并委托省民政厅代为抽取对象;

  抽查对象:宁波全大市依法登记、备案的养老机构(抽查计划见附件2)。

  为配合市局养老机构“双随机”执法人员临时库的建库需要,各区县(市)民政局请于2019年4月19日前将参与检查的执法人员(1至2名)名单报至市局政策法规处(联系人:李吉/89189083)。

  (二)社会组织“双随机”抽查方面 

  按照“属地管理、分级负责”的原则,市、区县(市)级民政部门结合工作实际,依托“浙江省行政执法监管平台”独立开展对本级登记管理社会组织的“双随机”抽查工作。

  抽查主体:市、区县(市)民政部门社会组织管理处(科)室;

  抽查对象:各级、各地依法登记的社会组织(抽查计划见附件3)。

  上述抽查任务(以数据首次“录入”为节点)务必于今年10月底前完成。

  三、工作要求

  (一)统筹协调,加强督导。各区县(市)民政局要健全组织机构,加强对“双随机”抽查工作的指导,制定合理的抽查工作方案,特别是要加强对“双随机”抽查工作的统筹协调。市局政策法规处、相关业务处室和市民政执法支队要加强督导检查,确保抽查任务高质量高标准完成。 

  (二)严格标准,规范操作。市、区县(市)两级“双随机”抽查工作要以《民政部关于印发<社会组织抽查暂行办法>的通知》(民发〔2017〕45号)、《关于印发<浙江省民政系统“双随机一公开”实施方案(试行)>和<浙江省民政系统随机抽查办法(试行)>的通知》(浙民人〔2016〕200号)、《浙江省民政厅关于印发<浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则(试行)>的通知》(浙民法〔2018〕3号)和《宁波市民政局关于印发<宁波市民政系统“双随机”抽查工作实施细则(试行)>的通知》(甬民发〔2018〕73号)为依据,认真把握各类指标,严格按要求内容进行抽查。 

  (三)注重衔接配合,提高抽查效率。市、区县(市)两级在“双随机”抽查中要注重与日常监管工作的衔接,要将双随机抽查作为日常监管工作的一部分统筹安排。在执行抽检任务联合抽查中,市县两级和其他有关部门要密切配合,避免对检查单位造成多头检查。发现违法行为符合立案条件的,要坚决立案查处,维护双随机抽查的严肃性。 

  (四)做好信息公开,加强结果运用。按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则,及时将抽查结果共享交换到“国家企业信用信息公示系统”和浙江政务服务网,向社会公开,接受公众监督。同时,加强对“双随机”抽查结果的跟踪检查、督促整改,强化检查结果运用,不断规范和提升“双随机”抽查水平和质量。

 

  附件:1.2019年全省养老服务机构“双随机”抽查计划

     2.宁波市民政局2019年养老服务机构“双随机”抽查计划

     3.宁波市民政局2019年社会组织“双随机”抽查计划

     4.“双随机”抽查记录样表

 

 

                             宁波市民政局

                            2019年4月8日

 

附件1

 

2019年全省养老服务机构“双随机”抽查计划

 

  为进一步规范养老服务管理,根据省民政厅《关于印发〈浙江省民政系统“双随机一公开”实施方案(试行)〉和〈浙江省民政系统随机抽查办法(试行)〉的通知》(浙民人〔2016〕200号)、《浙江省民政厅关于印发<浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则(试行)>的通知》(浙民法〔2018〕3号)、《养老机构设立许可办法》和《养老机构管理办法》等,制定本计划。

  一、抽查原则

  抽查工作应当坚持依法、公正、公开、规范的原则。

  二、抽查主体和对象

  抽查主体为省民政厅社会福利与老年服务处,抽查对象为依法登记、备案的全省养老机构。

  三、抽查方式

  由省民政厅社会福利与老年服务处通过浙江省行政执法监管平台双随机抽查监管系统随机抽取检查对象,并通过系统派发检查任务至各对应的任务执行部门,由任务执行部门从执法人员库中随机抽取执法检查人员、以现场检查的方式开展检查。

  全省养老机构的抽查比例不低于10%。对投诉较多的或有严重违法违规现象的监管对象,加大抽查力度。

  四、抽查内容

  对照《养老机构双随机抽查记录表》检查内容,重点就养老机构消防安全、食品卫生安全、用电用气安全、制度建立、应急预案落实等方面进行检查。

  五、抽查要求

  开展现场检查时,检查人员不得少于两人,并应当出示相关工作证件和检查通知书,按照《浙江省民政行政执法人员行为规范》开展检查活动。

  检查人员与被检查机构有利害关系的,应当回避。

  现场检查应当制作检查笔录,如实记录检查情况,由检查人员和被检查养老机构的法定代表人(负责人)或者在场工作人员签字或者盖章;无法取得签字或者盖章的,检查人员应当注明原因。

  抽查过程应听取被检查的养老机构的陈诉和申辩。

  抽查不得收取任何费用。

  六、抽查结果及处理

  建立抽查结果台帐,梳理制约养老机构服务质量提升关键性问题,制对普遍性问题,统一部署研究解决;对个性化问题,根据“一院一策”,有针对性地研究解决;对不合格的养老机构,重点督促和指导其进行整治。对存在违法违纪违规行为的养老机构依法处理。

  七、时间安排

  3月底前,公布全省养老机构“双随机”抽查年度计划。10月底前,完成全省养老机构抽查工作。

 


附件2

 

宁波市民政局2019年养老服务机构“双随机”抽查计划

 

  为进一步规范养老服务管理,根据省民政厅《关于印发〈浙江省民政系统“双随机一公开”实施方案(试行)〉和〈浙江省民政系统随机抽查办法(试行)〉的通知》(浙民人〔2016〕200号)、《浙江省民政厅关于印发<浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则(试行)>的通知》(浙民法〔2018〕3号)、《宁波市民政局关于印发<宁波市民政系统“双随机”抽查工作实施细则(试行)>的通知》(甬民发〔2018〕73号)和《养老机构管理办法》等,制定本计划。

  一、抽查原则

  抽查工作应当坚持依法、公正、公开、规范的原则。

  二、抽查主体和对象

  抽查主体为市民政局养老服务处,抽查对象为依法登记、备案的全市养老机构。

  三、抽查方式

  委托省民政厅社会福利与老年服务处通过浙江省行政执法监管平台双随机抽查监管系统按照不低于15%的比例随机抽取宁波全大市范围内登记的养老服务机构,并通过系统派发检查任务至宁波市民政局,由市局从执法人员库中随机抽取执法检查人员、以现场检查的方式开展检查。

  对投诉较多的或有严重违法违规现象的监管对象,加大检查力度。

  四、抽查内容

  对照《养老机构双随机抽查记录表》和宁波市养老机构消防安全管控实施细则(75条)检查内容,重点就养老机构消防安全、食品卫生安全、用电用气安全、制度建立、应急预案落实等方面进行检查。

  五、抽查要求

  市局统一组织现场检查,各区县(市)安排相应的工作人员予以配合,检查人员不得少于2人,并应当出示相关工作证件和检查通知书,按照有关规范要求开展检查活动。

  检查人员与被检查机构有利害关系的,应当回避。

  现场检查应当制作检查笔录,如实记录检查情况,由检查人员和被检查养老机构的法定代表人(负责人)或者在场工作人员签字或者盖章;无法取得签字或者盖章的,检查人员应当注明原因。

  抽查过程中应听取被检查的养老机构的陈诉和申辩。

  抽查不得收取任何费用。

  六、抽查结果及处理

  建立抽查结果台帐,梳理制约养老机构服务质量提升关键性问题,针对普遍性问题,统一部署研究解决;对个性化问题,根据“一院一策”,有针对性地研究解决;对不合格的养老机构,重点督促和指导其进行整治。对存在违法违纪违规行为的养老机构依法处理。

  七、时间安排

  3月底前,公布全市养老机构“双随机”抽查年度计划。10月底前,完成全市养老机构抽查工作。

  

 

附件3

 

宁波市民政局2019年社会组织“双随机”抽查计划

 

  为进一步规范社会组织管理,加强社会组织的事中事后监管,促进社会组织健康有序发展,根据《关于印发〈浙江省民政系统“双随机一公开”实施方案(试行)〉和〈浙江省民政系统随机抽查办法(试行)〉的通知》(浙民人〔2016〕200号)、《关于印发<浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则(试行)>的通知》(浙民法〔2018〕3号)、《关于印发<宁波市民政系统“双随机”抽查工作实施细则(试行)>的通知》(甬民发〔2018〕73号)等有关规定,制定本计划。

  一、抽查原则

  抽查工作坚持依法、公正、公开、规范的原则。

  二、抽查主体和对象

  抽查主体为全市各级民政部门。市级民政部门抽取市本级执法人员组成检查小组执行抽查任务,各区县(市)民政部门抽取本级执法人员组成检查小组执行抽查任务。

  抽查对象为全市依法登记的社会组织。市级民政部门抽查市本级社会组织,各区县(市)民政部门抽查本级社会组织,各区县 (市)具体抽查方式自行确定。

  三、实施步骤

  (一)确定抽查小组成员和抽查对象名单(6-7月)

  确定抽查小组成员。组织成立抽查小组,由局办公室、规划财务处、政策法规处、社会组织管理局、养老服务处、慈善事业和社会工作处、执法支队的工作人员组成,各业务处室工作人员参与与其业务相关社会组织的抽查工作。

确定抽查对象名单。依法登记的社会组织将随机纳入抽查对象名单,重点关注2018年度检查和年报公示反映情况突出的社会组织,视情将其纳入本次抽查名单。抽查数不低于社会组织登记总量的5%。

  (二)开展书面检查(7-9月)

  组织开展书面检查。对纳入抽查对象名单的社会组织,发送《宁波市民政系统“双随机”抽查通知书》,告知社会组织检查方式及检查内容。组织抽查小组成员,对社会组织递交的材料进行书面检查,并填写《双随机抽查记录表》。

  (三)组织现场检查(9-10月)

  确定现场检查社会组织名单。在本次抽查对象名单内随机抽取进行现场检查,重点关注书面检查发现存在较大问题,如内部治理混乱、业务活动停滞、资金流动异常或者有群众投诉举报等情况的社会组织,视情纳入现场检查名单。现场检查数不低于书面检查数的10%。

  抽查小组进行现场检查工作时,按照以下程序进行:1.听取社会组织工作情况的汇报;2.抽查小组对社会组织信息公开、内部治理、财务状况和业务活动等情况进行实地检查,查阅档案台账资料;3.根据现场检查情况,抽查小组询问有关情况;4.抽查小组制作《双随机抽查记录表》、《现场检查笔录》,并反馈现场发现的问题。

  四、抽查内容及结果处理

  市民政局将抽查发现的问题告知被检查社会组织,并依法向社会公开。抽查结果作为社会组织等级评估等工作的重要依据,并提供给相关政府部门作为政府购买服务、税收优惠、资格认定、评优评先等工作的参考因素。

抽查发现社会组织存在违反社会组织相关法律法规行为的,由市民政局依法处理;应当由其他部门处理的,依法移交相关部门。

  五、抽查要求

  对社会组织开展现场检查时,检查人员不得少于两人,并应当出示相关工作证件和检查通知书,按照《浙江省民政行政执法人员行为规范》开展检查活动。

  检查人员与被检查社会组织有利害关系的,应当回避。

  《抽查记录表》和《现场检查笔录》应如实记录检查情况,由检查人员和被检查社会组织的法定代表人(负责人)或者在场工作人员签字或者盖章;无法取得签字或者盖章的,检查人员应当注明原因。

  如需要提取相应监管对象的证据时,原则上应当提取证据原件,原件确实难以提取的,可以提取复印件,但应邀请监管对象相关工作人员见证并签字记录。

  抽查过程应听取被检查的社会组织的陈诉和申辩。

  抽查不得向社会组织收取任何费用。


 

附件4

 

养老机构双随机抽查记录表

 

被检查单位名称

 

详  细  地  址

 

统一信用代码/注册号

 

法定代表人姓名

 

联系电话

 

手机

 

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

养老机构建筑安全、消防安全是否符合要求。

查看有无竣工验收合格证明、房屋产权证明、消防验收或竣工验收消防备案等消防文件。

是□否□

 □有(需记录,可另附页)

2

内设医疗机构的养老院,是否持有医疗机构执业许可证,许可证是否有效。

查看有无医疗机构执业许可证,许可证是否在有效期内。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

3

提供餐饮服务的养老院,是否持有食品经营许可证,许可证是否有效。

查看有无食品经营许可证,许可证是否在有效期内。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

4

是否具有与养老服务相适应的护理人员和医护人员。

查验相关人员的培训或能力证明、执业资格证明。相关人员3人以上的,抽查人数不少于3人。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

5

养老机构餐饮服务人员是否取得健康合格证,是否建立食品留样等食品安全制度。

查验餐饮服务人员的健康证明。餐饮服务人员3人以上的,抽查人数不少于3人。查看食品留样记录及实物。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

6

是否建立相应的制度、职责。

查看工作制度、应急预案、岗位职责,并落实到相应岗位。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

7

是否存在消防安全等设施隐患。是否定期开展消防安全培训演练,落实每月至少组织一次防火检查,每日防火巡查。

检查用电、用气、用火、防滑、防摔、防火等方面存在的问题。查看有无培训演练、检查巡查记录,询问工作人员、老人有无开展培训演练、检查巡查。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

8

其他虐老、欺老等侵害老年人合法权益现象。

向工作人员、老年人了解有无虐老、欺老等侵害老年人合法权益现象。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

要求提供材料

消防验收或消防备案证明       □竣工验收合格证明    □房屋产权证明

□(提供餐饮)食品经营许可证   □(医养结合)医疗机构执业许可证

□管理人员名单                 □相应的制度          □应急预案

□相关人员培训或能力证明       □岗位职责            □其他                                                                                                 

 

检查

结果

□未发现问题

□发现问题待后续处理

□违反养老机构备案承诺书约定

□未按规定公示应当公示的信息  

□公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

□设立许可的住所(经营场所)无法联系

□违反养老机构管理办法

□违反食品药品管理相关规定

□违反质量技术监督相关规定

□违反其他部门相关规定

□发现问题经责令已改正

□未发现开展本次抽查涉及的经营活动

□已关闭停业或正在组织清算

□不配合检查情节严重

□注销    □被吊销   □被撤销

□被撤回   □迁出

 

后续

处置

 

□未发现问题或相关问题已规范、已改正,无需后续处置;

□停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理;

□违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责;

□发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理;

□违反其他部门相关规定,抄告相关部门。

□其他:                                                                 

被检查单位申辩陈述记录

 

检查人员  

                                                     

             

                                

组长审核

   

             

 

              

被 检 查 单 位

法定代表人(代表)签字

  

            年       

备注

 

社会团体双随机抽查记录表

 

任务名称

 

任务编号

 

检查对象名称

 

主体编码

 

主体类型

 

企业地址

 

联系人
/电话

 

核查方式
(√)

□实地核查  □书面检查  □行政部门检查结果或专业意见  □检验检测  □网络监测 □委托专业机构辅助

要求提供的材料
(√)

□登记证书  □年度检查报告  □组织机构设置情况  □负责人名单  □会员名单  
□内部管理制度  □审计报告或财务报表  □开展业务活动的有关材料
□其他_________________________________________________________________________________

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

年度报告

是否按时换届;是否依法进行变更登记;分支机构(代表机构)是否依法设立并开展活动;业务活动是否正常;重大事项是否报备。

□是
□否

  □是
  □否___________

2

信息公开情况

是否制定信息公开制度;是否依法对有关信息进行公开。

□是
□否

  □是
  □否___________

3

内部治理状况

章程是否依法制定并经核准;组织机构建设是否符合有关规定;内部管理制度是否健全;会员(代表)大会、理事会是否依法召开;民主决策、民主选举、民主管理执行是否到位。

□是
□否

  □是
  □否___________

4

财务状况

是否有专职的会计人员;是否有健全的财务制度;会费标准是否依法制定并且合理;净资产是否符合法定要求;收入和支出情况;是否存在财务风险。

□是
□否

  □是
  □否___________

5

业务活动情况

是否依法在业务范围内开展活动;是否发挥了较好的社会作用;是否具有社会影响力。

□是
□否

  □是
  □否___________

检查结果适用情形选项

①通过登记的住所(经营场所)无法联系
③不配合检查情节严重
⑤未发现问题
⑦未发现开展本次抽查涉及的经营活动
⑨公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

②已关闭停业或正在组织清算
④注销、被吊销、被撤销、迁出
⑥发现问题经责令已改正
⑧未按规定公示应当公示的信息
⑩发现问题待后续处理

后续处置适用情形选项

A.停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理
B.违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责
C.发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理
D.违反其他部门相关规定,抄告相关部门
E.其他 ____________________________________________________________       

其他情况
说明

 

被检查单位意见

 

法定代表人

(负责人)签字

年   月    日

检查组员
签名

               年    月     日

组长审核
意见

       年   月    日

备注

 

民办非企业单位双随机抽查记录表

 

任务名称

 

任务编号

 

检查对象名称

 

主体编码

 

主体类型

 

企业地址

 

联系人
/电话

 

核查方式
(√)

□实地核查  □书面检查  □行政部门检查结果或专业意见  □检验检测  □网络监测  □委托专业机构辅助

要求提供的材料
(√)

□登记证书  □年度检查报告  □组织机构设置情况  □负责人名单  □理事监事名单  
□内部管理制度  □审计报告和专项信息审核报告  □理事会会议纪要  □开展业务活动的有关材料
□其他_________________________________________________________________________________

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

登记证书

查看登记证书是否在有效期内;因法定代表人、住所等实际信息改变的,是否有及时进行变更。

□是
□否

  □是
  □否___________

2

信息公开情况

是否制定信息公开制度;是否依法对有关信息进行公开。

□是
□否

  □是
  □否___________

3

内部治理状况

章程是否依法制定并经核准;组织机构建设是否符合有关规定;内部管理制度是否健全;理事会是否依法召开;年度登记、备案事项是否依法办理。

□是
□否

  □是
  □否___________

4

财务状况

是否有专职的会计人员;是否有健全的财务制度;净资产是否符合法定要求;收入和支出情况;是否存在财务风险。

□是
□否

  □是
  □否___________

5

业务活动情况

是否依法在业务范围内开展活动;是否发挥了较好的社会作用;是否具有社会影响力。

□是
□否

  □是
  □否___________

检查结果适用情形选项

①通过登记的住所(经营场所)无法联系
③不配合检查情节严重
⑤未发现问题
⑦未发现开展本次抽查涉及的经营活动
⑨公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

②已关闭停业或正在组织清算
④注销、被吊销、被撤销、迁出
⑥发现问题经责令已改正
⑧未按规定公示应当公示的信息
⑩发现问题待后续处理

后续处置适用情形选项

A.停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理
B.违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责
C.发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理
D.违反其他部门相关规定,抄告相关部门
E.其他 ____________________________________________________________       

其他情况
说明

 

被检查单位意见

 

法定代表人

(负责人)签字

年   月    日

检查组员
签名

               年    月     日

组长审核
意见

       年   月    日

备注

 

基金会监督管理双随机抽查记录表

 

任务名称

 

任务编号

 

检查对象名称

 

主体编码

 

主体类型

 

企业地址

 

联系人
/电话

 

核查方式
(√)

□实地核查  □书面检查  □行政部门检查结果或专业意见  □检验检测  □网络监测  □委托专业机构辅助

要求提供的材料
(√)

□登记证书  □年度检查报告  □组织机构设置情况  □负责人名单  □理事监事名单  □内部管理制度   
□审计报告和专项信息审核报告  □理事会会议纪要  □开展业务活动的有关材料    
□其他_________________________________________________________________________________

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

登记证书

查看登记证书是否在有效期内;因法定代表人、住所等实际信息改变的,是否有及时进行变更。

□是
□否

  □是
  □否___________

2

信息公开情况

是否制定信息公开制度;是否依法对有关信息进行公开。

□是
□否

  □是
  □否_

_________

3

内部治理状况

章程是否依法制定并经核准;组织机构建设是否符合有关规定;内部管理制度是否健全;理事会是否依法召开;秘书处是否有专职工作人员并经过培训;年度登记、备案事项是否依法办理。

□是
□否

  □是
  □否___________

4

财务状况

是否有专职的会计人员;是否有健全的财务制度;年度公益支出和管理费用支出是否符合法定比例要求;净资产是否符合法定要求;收入和支出情况;对外投资是否合法、安全、有效,是否存在财务风险。

□是
□否

  □是
  □否___________

5

业务活动情况

是否依法在业务范围内开展活动;专项基金使用情况是否合法合规合理;是否发挥了较好的社会作用;是否具有社会影响力。

□是
□否

  □是
  □否___________

检查结果适用情形选项

①通过登记的住所(经营场所)无法联系
③不配合检查情节严重
⑤未发现问题
⑦未发现开展本次抽查涉及的经营活动
⑨公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

②已关闭停业或正在组织清算
④注销、被吊销、被撤销、迁出
⑥发现问题经责令已改正
⑧未按规定公示应当公示的信息
⑩发现问题待后续处理

后续处置适用情形选项

A.停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理
B.违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责
C.发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理
D.违反其他部门相关规定,抄告相关部门
E.其他 ____________________________________________________________       

其他情况
说明

 

被检查单位意见

 

法定代表人

(负责人)签字

年   月    日

检查组员
签名

               年    月     日

组长审核
意见

       年   月    日

备注

 

 

 


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