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宁波市民政局关于做好2020年度“双随机”抽查工作的通知(甬民发〔2020〕31号)
发布机构: 信息来源: 发布时间:2020-04-20 10:48:22
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各区县(市)民政局、杭州湾新区社会事务管理局,大榭开发区民政与社区管理局,宁波国家高新区、东钱湖旅游度假区社会事务管理局,局机关有关处室:

为进一步规范社会组织和养老服务机构管理,加强对民政监管事项的事中事后监管,促进我市社会组织和养老服务机构健康有序发展,按照省民政厅“双随机”抽查工作的整体部署,现就做好2020年度全市民政系统“双随机”抽查工作通知如下:

一、抽查原则

抽查工作坚持依法、公正、公开、规范的原则,通过抽检系统“掌上执法”功能,确保“双随机”抽查全程留痕。

二、抽查计划

(一)社会组织“双随机”抽查方面

1.抽查方式:按照“属地管理、分级负责”的原则,市、区县(市)各级民政部门结合工作实际,依托“浙江省行政执法监管平台”,按照不低于5%的比例独立开展对本级依法登记的社会组织进行“双随机”抽查。

2.抽查主体:市、区县(市)各级民政部门。

3.抽查对象:市、区县(市)各级依法登记的社会组织(抽查计划见附件1)。

(二)养老机构“双随机”抽查方面

1.抽查方式:省民政厅派发为主(各地可根据跨部门检查考核要求,自行组织或由市局统一派发)。由省民政厅通过“浙江省行政执法监管平台”随机抽取养老机构,并通过系统派发至各对应的任务执行部门。市局统筹全市民政执法力量,集中从执法人员库随机抽取执法检查人员、以现场检查的方式开展检查。

2.抽查主体:省民政厅。

3.抽查对象:依法登记、备案的全省养老机构(抽查计划见附件2)。

三、工作要求

(一)健全组织,强化督导。各区县(市)民政局要健全组织机构,加强对“双随机”抽查工作的指导,制定合理的抽查工作方案,特别是要加强对“双随机”抽查工作的统筹协调。市局政策法规处、相关业务处室和市民政执法支队要加强督导检查,确保抽查任务高质量高标准完成。

(二)依法操作,严格标准。市、区县(市)民政部门“双随机”抽查工作要以民政部《关于印发<社会组织抽查暂行办法>的通知》、浙江省民政厅《关于印发<浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则(试行)>的通知》和《关于加强养老机构备案工作的意见》以及宁波市民政局《关于印发<宁波市民政系统“双随机”抽查工作实施细则(试行)>的通知》为依据,认真落实各类抽检指标,严格按要求进行检查。

(三)注重协调,提高效能。市、区县(市)两级在“双随机”抽查中要注重与日常监管工作的衔接,要将双随机抽查作为日常监管工作的一部分统筹安排。在执行抽检任务联合抽查中,市县两级和其他有关部门要密切配合,避免对监管对象造成多头检查。检查中发现违法违规等异常情况的,视情可采取制作现场笔录、初步提取证据、责令当事人停止违法活动、督促当事人整改等相应监管措施。违法行为符合立案条件的,要坚决立案查处,维护双随机抽查的严肃性。

(四)主动公开,建档保存。根据民政行政执法“三项制度”的要求,对抽查系统“掌上执法”功能的应用不低于抽检对象的90%。同时要按照“主动、全面、准确、及时、便民”的原则,做好事前、事中、事后信息公开;注重完善的“双随机”抽查档案资料,及时归档保存;加强对“双随机”抽查结果的跟踪检查,针对存在的不足和问题,要研究制定针对性的整改措施,强化整改效果,努力提升我市社会组织和养老服务机构的高质量发展水平。

附件:1.2020年度宁波市社会组织“双随机”抽查计划

   2.2020年度宁波市养老服务机构“双随机”抽查计划

   3.“双随机”抽查记录样表

宁波市民政局

2020年4月15日

(此件公开发布)


附件1

2020年宁波市社会组织“双随机”抽查计划

为进一步规范社会组织管理,加强社会组织的事中事后监管,促进社会组织健康有序发展,根据《宁波市民政系统“双随机”抽查工作实施细则(试行)》等有关规定,制订本计划。

一、抽查原则

抽查工作坚持依法、公正、公开、规范的原则。

二、抽查主体和对象

抽查主体为市、区县(市)民政局。市、区县(市)两级民政局各自抽取抽查对象,并选派执法人员组成检查小组执行抽查任务。抽查对象为全市依法登记的社会组织。

三、抽查方式

登记管理机关可以采取书面检查、现场检查等方式开展抽查工作。在抽查工作中,可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、咨询等相关工作。

市本级社会组织的抽查比例不低于5%,其中现场检查不低于0.5%。各区县(市)民政局按照不低于5%(其中现场检查为0.5%)的比例要求自行确定抽查比例。

市、区县(市)两级民政局在年度双随机抽查任务设置时要引入信用监管,对失信者、重点监管对象加大比例频次。

四、抽查内容

抽查事项依据法律法规规章赋予社会组织登记管理机关的相应监管职能进行确定,具体包括社会组织的年度报告、信息公开、内部治理、财务状况、业务活动等情况。也可以结合实际情况,合法合理确定其他检查内容。

五、抽查要求

登记管理机关对社会组织开展现场检查时,检查人员不得少于两人,并应当出示相关工作证件和检查通知书,按照《浙江省民政行政执法人员行为规范》开展检查活动。

检查人员与被检查社会组织有利害关系的,应当回避。

执法检查人员依照抽查系统自动匹配或手动选配适用的检查表单,严格对照检查标准进行检查。

现场检查应当制作检查笔录,如实记录检查情况,由检查人员和被检查社会组织的法定代表人(负责人)或者在场工作人员签字或者盖章;无法取得签字或者盖章的,检查人员应当注明原因。

如需要提取相应监管对象的证据时,原则上应当提取证据原件,原件确实难以提取的,可以提取复印件,但应邀请监管对象相关工作人员见证并签字记录。

抽查过程应听取被检查的社会组织的陈诉和申辩。

抽查不得向社会组织收取任何费用。

六、抽查结果及处理

登记管理机关应当将抽查发现的问题告知被检查社会组织,并依法向社会公开。抽查结果作为社会组织等级评估等工作的重要依据,也可以提供给相关政府部门作为政府购买服务、税收优惠、资格认定、评优评先等工作的参考因素。

登记管理机关应当依法将抽查过程中收集、形成的有关资料及时归档保存。

抽查发现社会组织存在违法违规行为的,由登记管理机关依法处理;应当由其他部门处理的,依法移交相关部门。

七、时间安排

市民政局在10月底前完成抽查工作。各区县(市)民政局按照不晚于11月中旬前完成抽查的要求,自行确定完成时间。


附件2

2020年度宁波市养老服务机构“双随机”抽查计划

为进一步规范养老服务管理,根据《浙江省民政厅关于印发<浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则(试行)>的通知》(浙民法〔2018〕3号)、《浙江省民政厅关于加强养老机构备案工作的意见》(浙民法〔2018〕3号)、《宁波市民政局关于印发<宁波市民政系统“双随机”抽查工作实施细则(试行)>的通知》(甬民发〔2018〕73号)等,制订本计划。

一、抽查原则

抽查工作应当坚持依法、公正、公开、规范的原则。

二、抽查主体和对象

抽查主体为省民政厅,抽查对象为依法登记、备案的全市养老机构。

三、抽查方式

由省民政厅通过浙江省行政执法监管平台双随机抽查监管系统随机抽取检查对象,并通过系统派发检查任务至各对应的任务执行部门,由任务执行部门从执法人员库中随机抽取执法检查人员,以现场检查的方式开展检查。

全省养老机构的抽查比例不低于10%。对投诉较多的或有严重违法违规现象的监管对象,加大抽查力度。

四、抽查内容

对照《养老机构双随机抽查记录表》检查内容,重点就养老机构消防安全、食品卫生安全、用电用气安全、制度建立、应急预案落实等方面进行检查。

五、抽查要求

开展现场检查时,检查人员不得少于两人,并应当出示相关工作证件和检查通知书,按照《浙江省民政行政执法人员行为规范》开展检查活动。

检查人员与被检查机构有利害关系的,应当回避。

检查中发现违法违规等异常情况,视情采取制作现场笔录、初步提取证据、责令当事人停止违法活动与督促整改可以视情采取书面形式、口头方式、移动执法设备打印等具体方式。现场检查情况,包括发现问题、处置措施及整改情况等,记录于相应检查表中。检查事项全部完成后,要求被检查对象在相应检查表中的当事人栏目中签字盖章;应用抽查系统“掌上执法”功能实施检查的,应当依照有关规定进行确认。

执法检查人汇总各个事项检查情况,讨论确认检查表中的相关检查结果,并由具体负责检查的人员签字确认。

抽查过程应听取被检查的养老机构的陈诉和申辩。

抽查不得收取任何费用。

六、抽查结果及处理

建立抽查结果台帐,梳理制约养老机构服务质量提升关键性问题,对普遍性问题,统一部署研究解决;对个性化问题,根据“一院一策”,有针对性地研究解决;对不合格的养老机构,重点督促和指导其进行整治。对存在违法违纪违规行为的养老机构依法处理。

七、时间安排

4月底前,公布全省养老机构“双随机”抽查年度计划。10月底前,完成全省养老机构抽查工作。


附件3

养老服务机构双随机抽查记录表

被检查单位名称


详  细  地  址


统一信用代码/注册号


法定代表人姓名


联系电话


手机


序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

养老机构建筑安全、消防安全是否符合要求。

查看有无竣工验收合格证明、房屋产权证明、消防验收或竣工验收消防备案等消防文件。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

2

内设医疗机构的养老院,是否持有医疗机构执业许可证,许可证是否有效。

查看有无医疗机构执业许可证,许可证是否在有效期内。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

3

提供餐饮服务的养老院,是否持有食品经营许可证,许可证是否有效。

查看有无食品经营许可证,许可证是否在有效期内。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

4

是否具有与养老服务相适应的护理人员和医护人员。

查验相关人员的培训或能力证明、执业资格证明。相关人员3人以上的,抽查人数不少于3人。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

5

养老机构餐饮服务人员是否取得健康合格证,是否建立食品留样等食品安全制度。

查验餐饮服务人员的健康证明。餐饮服务人员3人以上的,抽查人数不少于3人。查看食品留样记录及实物。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

6

是否建立相应的制度、职责。

查看工作制度、应急预案、岗位职责,并落实到相应岗位。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

7

是否存在消防安全等设施隐患。是否定期开展消防安全培训演练,落实每月至少组织一次防火检查,每日防火巡查。

检查用电、用气、用火、防滑、防摔、防火等方面存在的问题。查看有无培训演练、检查巡查记录,询问工作人员、老人有无开展培训演练、检查巡查。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

8

其他虐老、欺老等侵害老年人合法权益现象。

向工作人员、老年人了解有无虐老、欺老等侵害老年人合法权益现象。

是□否□

□无 □有(需记录,可另附页)

要求提供材料

□消防验收或消防备案证明       □竣工验收合格证明    □房屋产权证明

□(提供餐饮)食品经营许可证   □(医养结合)医疗机构执业许可证

□管理人员名单               □相应的制度         □应急预案

□相关人员培训或能力证明 □岗位职责 □其

检查

结果

□未发现问题

□发现问题待后续处理

□违反养老机构备案承诺书约定

□未按规定公示应当公示的信息  

□公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

□设立许可的住所(经营场所)无法联系

□违反养老机构管理办法

□违反食品药品管理相关规定

□违反质量技术监督相关规定

□违反其他部门相关规定

□发现问题经责令已改正

□未发现开展本次抽查涉及的经营活动

□已关闭停业或正在组织清算

□不配合检查情节严重

□注销    □被吊销   □被撤销

□被撤回   □迁出

后续

处置

□未发现问题或相关问题已规范、已改正,无需后续处置;

□停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理;

□违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责;

□发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理;

□违反其他部门相关规定,抄告相关部门。

□其他:                                                                 

被检查单位申辩陈述记录


检查

人员

年  月  日

组长审核

意 见

年 月  日

被 检 查 单 位

法定代表人(代表)签字

年  月  日

备注



社会团体双随机抽查记录

任务

名称


任务编号


检查对象名称


主体编码


主体

类型


企业

地址


联系人姓名和电话


核查

方式(√)

□实地核查  □书面检查 □行政部门检查结果或专业意见  □检验检测  □网络监测 □委托专业机构辅助

要求提供的材料(√)

□登记证书  □年度检查报告  □组织机构设置情况  □负责人名单  □会员名单  □内部管理制度  □审计报告或财务报表  □开展业务活动的有关材料□其他_________________________________________________________________________________

序号

检查内容

操作方法与要领

是否

检查

发现问题情况

1

年度报告

是否按时换届;是否依法进行变更登记;分支机构(代表机构)是否依法设立并开展活动;业务活动是否正常;重大事项是否报备。

□是□否

  □是   □否___________

2

信息公开情况

是否制定信息公开制度;是否依法对有关信息进行公开。

□是□否

  □是   □否___________

3

内部治理状况

章程是否依法制定并经核准;组织机构建设是否符合有关规定;内部管理制度是否健全;会员(代表)大会、理事会是否依法召开;民主决策、民主选举、民主管理执行是否到位。

□是□否

  □是   □否___________

4

财务状况

是否有专职的会计人员;是否有健全的财务制度;会费标准是否依法制定并且合理;净资产是否符合法定要求;收入和支出情况;是否存在财务风险。

□是□否

  □是   □否___________

5

业务活动情况

是否依法在业务范围内开展活动;是否发挥了较好的社会作用;是否具有社会影响力。

□是□否

  □是   □否___________

检查结果适用情形选项

①通过登记的住所(经营场所)无法联系③不配合检查情节严重⑤未发现问题⑦未发现开展本次抽查涉及的经营活动⑨公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

②已关闭停业或正在组织清算④注销、被吊销、被撤销、迁出⑥发现问题经责令已改正⑧未按规定公示应当公示的信息⑩发现问题待后续处理

后续处置适用情形选项

A.停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理 B.违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责 C.发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理 D.违反其他部门相关规定,抄告相关部门E.其他 ____________________________________________________________       

其他

情况说明


被检查单位

意见


法定代表人

(负责人)签字

年   月   日

检查

组员签名

年   月   日

组长审核意见

年   月   日

备注



民办非企业单位双随机抽查记录表

任务名称


任务编号


检查对象名称


主体编码


主体

类型


企业地址


联系人姓名和电话


核查方式(√)

□实地核查  □书面检查  □行政部门检查结果或专业意见  □检验检测  □网络监测

□委托专业机构辅助

要求提供的材料(√)

□登记证书  □年度检查报告  □组织机构设置情况  □负责人名单  □理事监事名单  □内部管理制度  □审计报告和专项信息审核报告  □理事会会议纪要  □开展业务活动的有关材料 □其他_________________________________________________________________________________

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

登记证书

查看登记证书是否在有效期内;因法定代表人、住所等实际信息改变的,是否有及时进行变更。

□是□否

  □是   □否___________

2

信息公开情况

是否制定信息公开制度;是否依法对有关信息进行公开。

□是□否

  □是   □否___________

3

内部治理状况

章程是否依法制定并经核准;组织机构建设是否符合有关规定;内部管理制度是否健全;理事会是否依法召开;年度登记、备案事项是否依法办理。

□是□否

  □是   □否___________

4

财务状况

是否有专职的会计人员;是否有健全的财务制度;净资产是否符合法定要求;收入和支出情况;是否存在财务风险。

□是□否

  □是   □否___________

5

业务活动情况

是否依法在业务范围内开展活动;是否发挥了较好的社会作用;是否具有社会影响力。

□是□否

  □是   □否___________

检查结果适用情形选项

①通过登记的住所(经营场所)无法联系③不配合检查情节严重⑤未发现问题⑦未发现开展本次抽查涉及的经营活动⑨公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

②已关闭停业或正在组织清算④注销、被吊销、被撤销、迁出⑥发现问题经责令已改正⑧未按规定公示应当公示的信息⑩发现问题待后续处理

后续处置适用情形选项

A.停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理 B.违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责 C.发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理 D.违反其他部门相关规定,抄告相关部门E.其他 ____________________________________________________________       

其他

情况说明


被检查

单位

意见


法定代表人

(负责人)签字

年   月   日

检查

组员签名

年   月   日

组长审核意见

年   月   日

备注



基金会监督管理双随机抽查记录表

任务

名称


任务编号


检查对象名称


主体编码


主体

类型


企业

地址


联系人姓名和电话


核查方式(√)

□实地核查  □书面检查  □行政部门检查结果或专业意见  □检验检测  □网络监测

□委托专业机构辅助

要求提供的材料(√)

□登记证书  □年度检查报告  □组织机构设置情况  □负责人名单  □理事监事名单  

□内部管理制度   □审计报告和专项信息审核报告  □理事会会议纪要  □开展业务活动有关料    □其他_________________________________________________________________________________

序号

检查内容

操作方法与要领

是否

检查

发现问题情况

1

登记证书

查看登记证书是否在有效期内;因法定代表人、住所等实际信息改变的,是否有及时进行变更。

□是□否

  □是   □否___________

2

信息公开情况

是否制定信息公开制度;是否依法对有关信息进行公开。

□是□否

  □是   □否

3

内部治理状况

章程是否依法制定并经核准;组织机构建设是否符合有关规定;内部管理制度是否健全;理事会是否依法召开;秘书处是否有专职工作人员并经过培训;年度登记、备案事项是否依法办理。

□是□否

  □是   □否___________

4

财务状况

是否有专职的会计人员;是否有健全的财务制度;年度公益支出和管理费用支出是否符合法定比例要求;净资产是否符合法定要求;收入和支出情况;对外投资是否合法、安全、有效,是否存在财务风险。

□是□否

  □是   □否___________

5

业务活动情况

是否依法在业务范围内开展活动;专项基金使用情况是否合法合规合理;是否发挥了较好的社会作用;是否具有社会影响力。

□是□否

  □是   □否___________

检查结果适用情形选项

①通过登记的住所(经营场所)无法联系③不配合检查情节严重⑤未发现问题⑦未发现开展本次抽查涉及的经营活动⑨公示信息隐瞒真实情况弄虚作假

②已关闭停业或正在组织清算④注销、被吊销、被撤销、迁出⑥发现问题经责令已改正⑧未按规定公示应当公示的信息⑩发现问题待后续处理

后续处置适用情形选项

A.停止检查,反馈至日常监管部门依法依规处理 B.违反本部门相关规定,责令改正;后续跟踪由日常监管部门负责 C.发现案件线索,初步固定相关证据后移送办案机构依法依规处理 D.违反其他部门相关规定,抄告相关部门E.其他 ____________________________________________________________       

其他情况说明


被检查单位

意见


法定代表人

(负责人)签字

年   月   日

检查

组员签名

年   月   日

组长审核意见

年   月   日

备注












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